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期货从业《法律法规》模考试卷10
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期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A 1个月 B 三个月 C 半年 D 一年
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A 董事长 B 监事会 C 总经理或者相关负责人 D 期货公司
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经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A 适当性综合评估表 B 风险说明书 C 风险等级评估表 D 投资意见书
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《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。
A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业品德 D 职业创新能力
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期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年
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客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A 期货交易 B 期货保证金 C 期货结算 D 期货准备金
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《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。
A 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B 中国期货业协会工作人员 C 期货保证金安全存管监控机构工作人员 D 中国证监会工作人员
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期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。
A 40% B 50% C 100% D 150%
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A 没有成交价格的，应当视为按市价交易 B 没有有效期限的，应当视为长期有效 C 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D 没有成交价格的，应当视为按限价交易
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根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A 证券市场禁止进入者 B 某民营企业的工作人员 C 中国期货业协会的工作人员 D 某国家机关
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