首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》模考试卷10
单选
不定项选择题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B 不得以他人名义参与期货交易 C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
详情
单选
不定项选择题 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货
A 100万元属于非法所得，应上交国库 B 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C 客户张某和期货公司应各分得50万元 D 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持
详情
单选
不定项选择题 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额
A 6100 B 6300 C 5700 D 5900
详情
单选
不定项选择题 （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A 中国金融期货交易所 B 行业协会 C 监控中心 D 中国证监会及其派出机构
详情
单选
不定项选择题 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下
A 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B 予以警告，并处3万元以下罚款 C 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
详情
单选
不定项选择题 甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲
A 3 B 5 C 6 D 9
详情
单选
不定项选择题 张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张
A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
详情
单选
不定项选择题 王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做
A 利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B 集中资金优势，操纵期货交易价格 C 连续买卖合约，操纵期货交易价格 D 利用持仓优势，操纵期货交易价格
详情
单选
不定项选择题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
A 给予警告处分 B 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 期货业协会无权予以处罚
详情
单选
不定项选择题 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A 500万元 B 400万元 C 300万元 D 200万元
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5