期货从业《法律法规》模考试卷10

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下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。

A 独立董事 B 首席风险官 C 董事长 D 总经理

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。

A 经营场所 B 人员 C 期货行情信息、交易设施 D 财务

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结算会员由（）组成。

A 交易结算会员 B 全面结算会员 C 期货公司会员 D 特别结算会员

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首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A 中国期货业协会 B 期货公司总经理 C 董事会 D 公司住所地中国证监会派出机构

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期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

A 法定代表人 B 经营管理主要负责人 C 首席风险官 D 财务负责人

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在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

A 期货交易所应当代期货公司 B 期货公司应当代客户 C 违约客户 D 交割仓库代违约方

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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D 是否存在超范围委托的情形

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D 客户开户和交易流程、出入金流程

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。

A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 贬低或诋毁其他机构、从业人员 D 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）

A 进入违规行为发生场所调查取证 B 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 C 拘留当事人 D 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

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