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期货从业《法律法规》模考试卷10
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证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A 风险管理 B 技术风险 C 协助开户 D 全权开户
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期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A 期货交易所应当承担赔偿责任 B 期货公司应当承担赔偿责任 C 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
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下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
A 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A 期货保证金安全存管监控机构 B 中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 期货交易所
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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A 根据公司章程的规定 B 由董事长 C 由监事会 D 由总经理
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会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
A 会员大会 B 董事会 C 股东大会 D 理事会
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期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 财政部 D 中国期货业协会
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下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。
A 向客户做出保本承诺 B 代理客户从事期货交易 C 坚持客户所有利益最大化优先的原则 D 充分揭示期货交易风险
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自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A 近1个月本人的金融资产证明文件 B 近2年收入证明 C 职业资格证书 D 工作证明
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单选
甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 2 B 3 C 5 D 7
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