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期货从业《法律法规》模考试卷10
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人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。
A 无过错责任 B 过错责任 C 严格责任 D 公平责任
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制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《中华人民共和国民法通则》 C 《期货交易管理条例》 D 《期货公司管理办法》
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下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。
A 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验 B 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验 C 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历 D 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（
A 客户 B 期货公司 C 客户和期货公司共同 D 投资者保障基金委员会
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某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B 公司的交易规模 C 公司的客户数量 D 公司的发展规划
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证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B 代理客户进行期货交易、结算或者交割 C 收付、存取或者划转期货保证金 D 为客户从事期货交易提供融资或者担保
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期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
A 需追加的保证金数额完全相同 B 持仓占用的保证金数额完全相同 C 需追加的保证金数额基本相当 D 持仓占用的保证金数额基本相当
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期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A 变更法定代表人 B 设立或者终止境内分支机构 C 变更注册资本且调整股权结构 D 变更住所或者营业场所
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期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 3 B 4 C 5 D 6
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履
A 3 B 6 C 9 D 12
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