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期货从业《法律法规》模考试卷8
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期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 数量优先 B 规模优先 C 时间优先 D 价格优先
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单选
期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A 全体股东 B 控股股东 C 主要客户 D 全体客户
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投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A 固定收益类 B 商品及金融衍生品类 C 混合类 D 权益类
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单选
期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A 1 B 3 C 5 D 10
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单选
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 所在期货经营机构 D 中国证监会派出机构
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单选
期货交易所实行（ ）。
A 风险防范制度 B 风险最小化制度 C 风险警示制度 D 风险管理制度
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单选
公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。
A 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
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单选
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。
A 5；中国证监会 B 10；中国证监会 C 5；期货业协会 D 10；期货业协会
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单选
期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 国务院期货监督管理机构派出机构 D 国务院期货监督管理机构
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