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期货从业《法律法规》模考试卷8
单选
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 公司住所地的财政部门 D 公司住所地中国证监会派出机构
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单选
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。
A 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B 保守客户的商业秘密 C 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D 维护客户合法权益
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单选
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A 从事期货经营业务的机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会
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单选
期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A 事前 B 事后 C 事中 D 无需
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单选
期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A 注册制 B 登记制 C 实名制 D 资料一致登记
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单选
公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承
A 期货公司 B 居间人 C 期货业协会 D 客户
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单选
期货交易所的负责人由（ ）任免。
A 全国人民代表大会 B 全国人大常委会 C 国务院期货监督管理机构 D 中国期货业协会
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单选
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A 财政部 B 中国证监会 C 期货交易所 D 期货公司保证金监控中心
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单选
下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A 咨询服务收费标准 B 业务资格 C 从业人员资格 D 服务内容和投诉方式
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单选
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A 单个股东的持股比例增加到3％ B 有关联关系的股东合计持股比例增加到6％ C 单个股东的持股比例增加到1％ D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
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