期货从业《法律法规》模考试卷8

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客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A 期货公司规定的 B 期货经纪合同约定的 C 期货交易所规定的 D 中国期货业协会规定的

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某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A 经营利润和自有资金 B 信贷资金、经营利润 C 信贷资金、财政资金 D 信贷资金、自有资金

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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A 如果损失小，由期货公司承担全部责任 B 由中国期货业协会决定如何承担责任 C 由中国证监会决定如何承担责任 D 由从业人员承担责任

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侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A 当事人起诉状中在先的诉讼请求 B 侵权诉讼请求 C 违约诉讼请求 D 标的额较大的诉讼请求

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根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A 公司注册时 B 自产生经纪业务收入后 C 业务许可审批后 D 公司成立后

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中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A 期货交易所 B 中国证监会派出机构 C 期货保证金安全存管监控机构 D 中国证监会

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期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C 期货公司营业部所在地的期货交易所 D 期货公司住所地的中国证监会派出机构

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在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A 3个工作日 B 7个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日

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