期货从业《法律法规》模考试卷8

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不定项选择题某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股

A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

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不定项选择题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的

A 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

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不定项选择题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，

A 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C 未将客户交易指令下达到期货交易所 D 以上都不是

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不定项选择题王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书

A 由乙期货公司承担 B 由签订期货经纪合同的经办人员承担 C 由王某承担，因为王某已有交易经历 D 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

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不定项选择题小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白

A 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

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不定项选择题王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公

A 九 B 十二 C 十八 D 三十一

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不定项选择题王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未

A 调减注册资本 B 增加净资本 C 调减净资本 D 增加流动负债

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不定项选择题 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进

A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

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李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A 期货公司应当先为李某开户 B 期货公司应当不予为其开户 C 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户 D 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

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期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A 制定或者修改章程、交易规则 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 上市、修改或者终止合约 D 制定或者修改交易规则的实施细则

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