期货从业《法律法规》模考试卷8

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

A 收取的佣金应当返还给客户 B 机构不承担返还责任 C 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D 交易结果由客户承担

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从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 从事外国期货交易的商业银行 C 期货交易所的期货公司结算会员 D 期货投资咨询机构

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在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

A 身份 B 财务状况 C 投资经验 D 家庭成员

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根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A 从事或者变相从事期货自营业务 B 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C 对外担保 D 经营境外期货经纪业务

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根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。

A 即时行情 B 持仓量、成交量排名情况 C 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

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期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。

A 训诫 B 公开谴责 C 罚款 D 暂停或撤销从业资格

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期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A 揭示期货市场风险 B 揭示期货交易所规则 C 明确告知客户共同承担交易风险 D 明确告知客户独立承担期货市场风险

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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。

A 从事信托投资 B 从事股票投资 C 从事非自用不动产投资 D 间接参与期货交易

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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A 本公司的研究报告 B 其他公司的研究报告 C 合法取得的研究报告 D 一切研究报告

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对于研究分析报告，期货公司应（）。

A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

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