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期货从业《法律法规》模考试卷8
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不定项选择题 在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）措
A 撤销其部分或者全部期货业务许可 B 关闭其分支机构 C 停止批准新增业务或者分支机构 D 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
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不定项选择题 份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。
A 投资者名称 B 投资者身份信息 C 份额明细 D 投资者近亲属身份信息
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不定项选择题 某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货保证金安全存管监控机构
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不定项选择题 某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。
A 期货公司备案的期货保证金账户 B 期货公司自有资金账户 C 客户登记的期货结算账户 D 期货交易所专用结算账户
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不定项选择题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易
A 从业人员不得以个人名义参与期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应当自觉抵制商业贿赂
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不定项选择题 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
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不定项选择题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
A 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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不定项选择题 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。
A 被吊销从事期货业务的资格 B 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C 持登载声明向中国证监会重新申领 D 直接向中国证监会重新申领
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不定项选择题 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。
A 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断 B 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 C 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息 D 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
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不定项选择题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向中国期货业协会报告 C 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告
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