期货从业《法律法规》模考试卷8

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申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C 从业人员具有从业资格 D 有符合法律、行政法规规定的公司章程

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根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A 行政法规 B 部门规章 C 法律 D 期货交易所规则

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

A 期货公司所在地中国证监会派出机构 B 证券公司所在地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

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《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）

A 做出惩戒决定的日期 B 违反自律规则的事实和证据 C 提起申诉的权利、期限 D 惩戒结论和依据

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关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 B 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

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期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A 工作能力 B 财务状况 C 投资目标 D 投资经验

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期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A 期货公司破产 B 变更业务范围 C 期货公司合并 D 变更注册资本且调整股权结构

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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（

A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 期货公司风险监管指标管理制度 C 期货公司治理和内部控制制度 D 期货公司员工近亲属持仓报告制度

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不定项选择题 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A

A 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任 B 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任 C 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 D 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

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不定项选择题张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。

A 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 挪用客户的保证金或者其他资产 D 以个人名义参与期货交易

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