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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》模考试卷8
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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。
A 诚实守信的品质 B 良好的职业道德 C 履行职责所必需的经营管理能力 D 具有硕士研究生以上学历
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经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。
A 投资者适当性评估 B 执业规范 C 销售隔离 D 内部问责
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多选
下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。
A 监管部门转交 B 书面实名投诉、举报,或匿名投诉 C 举报且线索清晰的 D 自律检查中发现
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多选
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证监会相关派出机构 D 中国证监会或其派出机构
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《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（ ）。
A 完善期货公司治理结构 B 加强内部控制和风险管理 C 促进期货公司依法稳健经营 D 维护期货投资者合法权益
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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5
A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D 以上都不是
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对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（ ）来确定责任的承担份额。
A 无效行为 B 对方行为所致的损失 C 过错大小 D 无效行为与损失之间的因果关系
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未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 证券交易所 B 期货交易所 C 证券公司 D 期货经纪公司
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期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务
A 经济实力 B 投资经历 C 专业知识 D 风险偏好
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多选
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。
A 防范经营风险 B 规范期货公司运作 C 限制期货公司的行业垄断 D 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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