期货从业《法律法规》模考试卷1

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申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A 具有期货从业人员资格 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 通过中国证监会认可的资质测试 D 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A 基本业务制度 B 风险准备金管理制度 C 财务会计、内部控制制度 D 交易纠纷的处理方式

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。

A 经营场所 B 人员 C 期货行情信息、交易设施 D 财务

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

A 资产状况和债务 B 投资知识和经验 C 收入来源 D 风险偏好

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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5

A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D 以上都不是

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

A 收取的佣金应当返还给客户 B 机构不承担返还责任 C 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D 交易结果由客户承担

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以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A 期货交易、结算和交割制度 B 保证金的管理和使用制度 C 违规、违约行为及其处理办法 D 会员资格及其管理办法

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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 C 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 D 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

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对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 罚款

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不定项选择题张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取

A 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金 B 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施 C 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施

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