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期货从业《法律法规》模考试卷1
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取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A 董事 B 独立董事 C 监事 D 营业部负责人
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未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。
A 理事长、副理事长 B 董事长、副董事长、董事会秘书 C 监事会主席、监事会副主席 D 总经理、副总经理
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多选
甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。
A 坚决予以抵制 B 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D 直接向中国证监会或者协会报告
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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（
A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 期货公司风险监管指标管理制度 C 期货公司治理和内部控制制度 D 期货公司员工近亲属持仓报告制度
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证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）
A 提供期货行情信息 B 代理客户进行期货交易 C 从事期货交易 D 协助客户办理开户手续
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下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。
A 召开会员大会，并向会员大会报告工作 B 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定 C 决定会员的接纳和退出 D 选举和更换会员理事
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根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。
A 客户交易编码制度 B 套期保值审批制度 C 大户持仓报告制度 D 风险警示制度
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期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。
A 从业资格考试、从业资格注册和公示 B 执业行为准则 C 执业检查、纪律惩戒和申诉 D 后续职业培训
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依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。
A 出具虚假仓单 B 泄露与期货交易有关的商业秘密 C 违反国家有关规定参与期货交易 D 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
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当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 保障基金总额足以覆盖市场风险 B 保障基金总额达到5亿元人民币 C 期货交易所、期货公司遭受不可抗力 D 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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