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期货从业《法律法规》模考试卷1
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期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
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期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A 每周 B 每年 C 每月 D 每日
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期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货保证金监控中心 D 期货保证金存管银行
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证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A 与投资者协商解决争议 B 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
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甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任
A 6个月 B 1年 C 2年 D 3年
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期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A 法定代表人 B 结算负责人 C 经营管理主要负责人 D 财务负责人
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投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。
A 独立 B 与经营机构共同 C 无需 D 以上都不对
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关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
A 监事会每届任期2年 B 监事会成员不得少于3人 C 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D 监事会设主席1人，副主席若干
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D 期货公司应当公平对待委托客户
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A 资信情况 B 客户情况 C 资本充足情况 D 成交情况
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