首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》模考试卷9
单选
（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 国务院期货监督管理机构
详情
单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。
A 中国期货业协会 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国证券业协会
详情
单选
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
A 1万元 B 3万元 C 5万元 D 10万元
详情
单选
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A 不超过损失的90% B 为损失的90%以上 C 为损失的80%以上 D 不超过损失的80%
详情
单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A 5 B 10 C 15 D 20
详情
单选
期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A 提供期货市场信息 B 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 不以本人名义从事期货交易 D 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
详情
单选
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
A 职业背景 B 风险偏好 C 收入状况 D 投资目标
详情
单选
甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，
A 永久性撤销甲的期货从业人员资格 B 暂停甲的期货从业人员资格3年 C 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
详情
单选
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 总经理 D 理事会
详情
单选
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规
A 直接开除的处分 B 降级直至判刑的处罚 C 降级的纪律处分 D 降级直至开除的纪律处分
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5