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期货从业《法律法规》模考试卷9
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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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多选
以下说法错误的是（ ）。
A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 D 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
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当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ ）。
A 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓 B 有权对该非结算会员的持仓强行平仓 C 开市前禁止非结算会员开仓 D 应当收取非结算会员结算担保金
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期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A 制定或者修改章程、交易规则 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 变更住所或者营业场所 D 修改或者终止合约
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国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（ ）
A 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制； B 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人； C 界定、组织采集证券期货市场诚信信息； D 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
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刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（ ）
A 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系； B 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由； C 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性； D 行为人具有获取未公开信息的职务便利；
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经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。
A 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（ ）。
A 期货交易所对结算会员结算 B 结算会员对非结算会员结算 C 非结算会员对其受托的客户结算 D 期货交易所对投资者进行结算
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期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3
A 接受符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事或者变相从事期货自营业务的
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证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。
A 真实性 B 一致性 C 完整性 D 及时性
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