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期货从业《法律法规》模考试卷9
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不定项选择题 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。
A 了解投资者的标准、方法和流程 B 了解产品或服务的标准、方法和流程 C 适当性匹配的标准、方法和流程 D 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
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不定项选择题 王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。
A 保守期货公司和客户的商业秘密 B 依法办事 C 公正廉洁 D 不可利用职务便利牟取不正当的利益
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不定项选择题 当期货市场出现（ ）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A 某会员操纵期货产品交易价格 B 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易 C 交易所收到恐怖分子炸弹威胁 D 某期货产品价格达到涨停板
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不定项选择题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司
A 交易品种 B 买卖方向 C 交易时间 D 价格
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不定项选择题 某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公
A 净资本∕净资产 B 净资本∕风险资本准备金 C 负债∕净资产 D 净资本
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不定项选择题 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（
A 处3年以下有期徒刑或者拘役 B 处5年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权 B 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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不定项选择题 甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的
A 永远不得从事金融期货业务 B 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
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不定项选择题 某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。
A 申请书 B 关于处理客户资产等情况的报告 C 停业决议书 D 中国期货业协会规定的其他材料
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不定项选择题 兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。
A 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 B 从事或者变相从事期货自营业务 C 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D 对外担保
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