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期货从业《法律法规》模考试卷9
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根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（ ）。
A 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C 坚持客户一切利益优先的原则 D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。
A 收入水平 B 资产规模 C 风险识别能力和风险承担能力 D 投资认购最低金额
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交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（ ）承担责任。
A 期货公司 B 交割仓库 C 期货交易所承担连带责任 D 期货交易所不承担责任
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期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A 期货投资咨询业务资格申请书 B 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A 合法性 B 风险管理状况 C 合法合规性 D 风险性
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根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A 向会员收取保证金的标准 B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D 向会员收取保证金的形式
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全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）.
A 相互独立 B 统一管理 C 合并 D 分别管理
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关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。
A 客户有过错的，应当承担相应的民事责任 B 期货公司不承担责任 C 营业部不能承担的，由期货公司承担责任 D 营业部独立承担责任
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期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。
A 安全、稳健 B 保障投资者合法权益 C 多元化 D 公平救助
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不定项选择题 下列说法中错误的有（ ）。
A 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 B 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务 D 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
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