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期货从业《法律法规》模考试卷6
单选
（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 期货公司 D 中国证监会及其派出机构
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单选
证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A 80% B 70% C 60% D 50%
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单选
期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 企业会计准则 D 期货业协会
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单选
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负
A 第一季度 B 第二季度 C 第三季度 D 第四季度
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单选
下列不属于期货公司高管的是（ ）。
A 副总经理 B 技术部主任 C 财务负责人 D 首席风险官
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单选
期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务
A 将适当的产品销售给适当的投资者 B 帮助投资者实现收益最大化 C 自然人投资者与法人投资者区别对待 D 投资者利益优先
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单选
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证券业协会 D 所在期货公司
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单选
《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A 2005年4月19日 B 2006年4月19日 C 2007年4月19日 D 2008年4月19日
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单选
期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A 面谈 B 公证 C 书面 D 电话
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单选
某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A 应免除期货公司的责任 B 应减轻期货公司的责任 C 双方各自承担50％的责任 D 双方协商承担责任
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