期货从业《法律法规》模考试卷6

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不定项选择题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（

A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责

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不定项选择题李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职

A 洗钱罪 B 走私罪 C 受贿罪 D 职务侵占罪

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不定项选择题某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状

A 6100 B 6200 C 5800 D 6000

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不定项选择题丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5

A 3200万元 B 3000万元 C 2800万元 D 3100万元

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不定项选择题在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A 王某承担 B 甲期货公司承担 C 由法院根据双方各自过错大小决定 D 王某和甲期货公司都需承担

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不定项选择题 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进

A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

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不定项选择题小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公

A 限制、阻挠了小张履行职责 B 是正确的 C 不信任小张 D 辞退小张

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不定项选择题 A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月1

A A市所在地中级人民法院 B B市所在地高级人民法院 C B市所在地中级人民法院 D A市所在地任一基层人民法院

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不定项选择题某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以

A 责令限期整改 B 限制或暂停部分期货业务 C 限制有关股东行使股东权利 D 责令有关股东限期转让股权

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不定项选择题下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

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