期货从业《法律法规》模考试卷6

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对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 罚款

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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

A 票据 B 存单 C 资信证明 D 信用证

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下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A 申请期货从业人员资格 B 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C 期货从业人员从事期货业务 D 期货公司的设立

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暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。

A 期货从业人员拒绝协会调查或检查 B 期货从业人员人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

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证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。

A 金融期货合约 B 商品 C 基金 D 商品期货合约

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期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 C 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 D 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

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期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

A 本人 B 父母 C 配偶 D 子女

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当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 保障基金总额足以覆盖市场风险 B 保障基金总额达到5亿元人民币 C 期货交易所、期货公司遭受不可抗力 D 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

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证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）

A 提供期货行情信息 B 代理客户进行期货交易 C 从事期货交易 D 协助客户办理开户手续

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期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。

A 积极清理资产并变现处置 B 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口 C 核实投资者保证金权益及损失 D 申请注销期货经纪业务许可证

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