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期货从业《法律法规》模考试卷6
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客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。
A 应当3个自然日内提出 B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C 应在期货经纪合同约定的时间内提出 D 应在6个月以内向期货公司提出
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不定项选择题 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。
A 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担 B 应由期货公司承担赔偿责任 C 甲有过错的，也要承担部分责任 D 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
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不定项选择题 下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆 B 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大 C 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约 D 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
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不定项选择题 根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
A 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 B 期货公司先以自有资金代为承担违约责任 C 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 D 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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不定项选择题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。
A 处5万元的罚款 B 处2万元的罚款 C 警告并处1万元罚款 D 给予警告
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不定项选择题 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法
A 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ C 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
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不定项选择题 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。
A 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询 B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
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不定项选择题 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行
A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂
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不定项选择题 下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。
A 刚参加了期货公司的招聘面试 B 已经刑满释放满4年 C 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D 1个月前市场禁入期刚刚届满
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不定项选择题 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。
A 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准 B 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准 C 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
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