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期货从业《法律法规》模考试卷3
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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。
A 保持充分的独立性 B 独立、审慎、及时地做出判断 C 主动回避与本人有利害冲突的事项 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息
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多选
暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（ ）。
A 期货从业人员拒绝协会调查或检查 B 期货从业人员人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
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下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。
A 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B 保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。
A 期货公司的管理人员 B 期货公司的专业人员 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 D 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
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期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。
A 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C 穿仓造成的损失，由期货公司承担 D 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）
A 公开谴责 B 暂停会员部分权利 C 取消会员资格 D 限期整改
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期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
A 限制开仓 B 提高保证金标准 C 限期平仓 D 强行平仓
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A 成交量 B 持仓量 C 成交价 D 开盘价与收盘价
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期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）
A 符合持续性经营规则 B 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
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根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A 向会员收取保证金的标准 B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D 向会员收取保证金的形式
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