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期货从业《法律法规》模考试卷3
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不定项选择题 期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。
A 办理开户的程序 B 行情和交易系统的安装维护 C 期货保证金的流程 D 客户控诉的处理程序
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不定项选择题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。
A 处5万元的罚款 B 处2万元的罚款 C 警告并处1万元罚款 D 给予警告
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不定项选择题 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（
A 处3年以下有期徒刑或者拘役 B 处5年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定
A 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓 B 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易 C 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓 D 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易
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不定项选择题 张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。
A 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 挪用客户的保证金或者其他资产 D 以个人名义参与期货交易
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不定项选择题 期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，
A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易 D 自觉抵制商业贿赂
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不定项选择题 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。
A 被吊销从事期货业务的资格 B 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C 持登载声明向中国证监会重新申领 D 直接向中国证监会重新申领
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不定项选择题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司
A 交易品种 B 买卖方向 C 交易时间 D 价格
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不定项选择题 甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的
A 永远不得从事金融期货业务 B 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
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不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓
A 责令停业整顿 B 罚款 C 吊销期货业务许可证 D 没收违法所得
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