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期货从业《法律法规》模考试卷3
单选
下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。
A 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
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单选
当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。
A 客户合法利益优先 B 公平、公正、公开 C 平等互利 D 回避
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单选
期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 3 B 4 C 5 D 6
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单选
期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。
A 国家 B 投资者 C 期货公司 D 期货交易所
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单选
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证券业协会 D 所在期货公司
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单选
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违
A 1倍以上5倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上3倍以下 D 1倍以上8倍以下
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单选
下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
A 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
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《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大
A 3；10 B 5；10 C 5；3 D 3；5
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单选
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A 为投资者创造最大权益 B 保护投资者满意 C 维护投资者的合法权益 D 最大限度维护投资者利益
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国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A 较低的收盘价 B 较高的收盘价 C 收盘价的算术平均值 D 收盘价的加权平均值
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