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期货从业《法律法规》预测卷4
单选
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。
A 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B 保守客户的商业秘密 C 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D 维护客户合法权益
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A 提供期货市场信息 B 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 不以本人名义从事期货交易 D 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
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单选
期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A 1个月至3个月 B 2个月至6个月 C 3个月至6个月 D 6个月至12个月
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单选
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A 纪律惩戒 B 行政处罚 C 刑事处罚 D 行政处分
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单选
下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B 期货公司应当为客户申请交易编码 C 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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单选
下列（ ）不属于专业投资者。
A 社会保障基金 B 期货公司 C QFII D QDII
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单选
通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部
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（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A 期货经营机构 B 期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会
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单选
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A 警告 B 训诫 C 公开谴责 D 罚款
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