期货从业《法律法规》预测卷4

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根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。

A 向会员收取保证金的标准 B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D 向会员收取保证金的形式

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公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。

A 召集股东大会会议 B 审议总经理提出的财务预算方案 C 审议结算担保金的使用情况 D 决定对违规行为的纪律处分

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交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A 期货公司 B 交割仓库 C 期货交易所承担连带责任 D 期货交易所不承担责任

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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

A 勤勉尽责 B 独立客观 C 诚实守信 D 重点推荐

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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。

A 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B 代理客户从事期货交易 C 中国证监会禁止的其他行为 D 为非结算会员提供结算服务

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从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况

A 有关法律、法规、规章等要求提供的 B 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 C 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的 D 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

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下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。

A 使用期货交易所提供的交易设施 B 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。

A 投诉方式 B 服务内容 C 人员的从业资格 D 公司的业务资格

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理事会由下列（）组成。

A 会员理事 B 非会员理事 C 理事长 D 副理事长

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期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）

A 符合持续性经营规则 B 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

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