首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》预测卷4
多选
不定项选择题 北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
详情
多选
不定项选择题 某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公
A 净资本∕净资产 B 净资本∕风险资本准备金 C 负债∕净资产 D 净资本
详情
多选
不定项选择题 期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员 B 获取不正当利益 C 向投资者隐瞒重要事项 D 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息
详情
多选
不定项选择题 王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部
A 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任 D 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。
详情
多选
不定项选择题 甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
详情
多选
不定项选择题 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D 以上都不是
详情
多选
不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
A 可流通的国债 B 经期货交易所认定的标准仓单 C 可转换公司债券 D 企业债券
详情
多选
不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
详情
多选
不定项选择题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。
A 行业自律标准 B 市场平均标准 C 经营成本 D 中国证监会规定的标准
详情
多选
不定项选择题 下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆 B 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大 C 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约 D 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷5