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期货从业《法律法规》预测卷4
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
A 撤销其期货从业资格 B 3年内拒绝受理其从业资格申请 C 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D 暂停从业资格6至12个月
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期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。
A 职责范围 B 权利义务 C 任期 D 工作报告的内容和格式
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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。
A 申请书 B 任职资格申请表 C 身份、学历、学位证明 D 中国证监会规定的其他材料
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关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。
A 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 B 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
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依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。
A 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户
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期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A 限制或者暂停部分期货业务 B 停止批准新增业务或者分支机构 C 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3
A 接受符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事或者变相从事期货自营业务的
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。
A 期货公司承担赔偿责任 B 非受托人承担连带责任 C 非受托人承担赔偿责任 D 期货公司承担连带责任
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下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司业务实行许可制度 B 期货公司业务实行报告制度 C 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证 D 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
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下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。
A 净资本不得低于人民币3000万元 B 流动资产与流动负债比例达90％ C 负债与净资产的比例不得高于150% D 净资本达人民币1200万元
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