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期货从业《法律法规》预测卷4
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不定项选择题 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会作出决议
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不定项选择题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
A 给予警告处分 B 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 期货业协会无权予以处罚
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不定项选择题 王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做
A 利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B 集中资金优势，操纵期货交易价格 C 连续买卖合约，操纵期货交易价格 D 利用持仓优势，操纵期货交易价格
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不定项选择题 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5
A 3200万元 B 3000万元 C 2800万元 D 3100万元
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不定项选择题 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公
A 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B 方案不符合规定，货币出资比例过低 C 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D 方案符合规定
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不定项选择题 A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。
A 中国证监会及其派出机构 B 财政部门 C 期货交易所 D 证券公司
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不定项选择题 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下
A 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B 予以警告，并处3万元以下罚款 C 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
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期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。
A 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳 B 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳 C 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳 D 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
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期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。
A 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D 核查客户是否有违法行为记录
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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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