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期货从业《法律法规》预测卷4
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证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。
A 期货公司所在地中国证监会派出机构 B 证券公司所在地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
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多选
关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。
A 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过 B 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过 C 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过 D 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
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期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。
A 期货交易所 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 全面结算会员期货公司
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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A 某次培训缺席 B 连续两次培训考试成绩不合格 C 连续两次不参加培训 D 某次培训考试成绩不合格
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A 合法性 B 风险管理状况 C 合法合规性 D 风险性
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多选
未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 证券交易所 B 期货交易所 C 证券公司 D 期货经纪公司
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下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。
A 召开会员大会，并向会员大会报告工作 B 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定 C 决定会员的接纳和退出 D 选举和更换会员理事
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不定项选择题 张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。
A 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 挪用客户的保证金或者其他资产 D 以个人名义参与期货交易
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多选
不定项选择题 下列说法中错误的有（ ）。
A 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 B 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务 D 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
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不定项选择题 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）
A 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
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