期货从业《法律法规》预测卷4

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申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A 3万 B 5万 C 10万 D 20万

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

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期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A 结算账户 B 交易账户 C 交易编码 D 结算编码

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A 中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证监会

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下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A 监事会主席 B 独立董事 C 董事长 D 营业部负责人

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下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

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下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B 保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A 结算担保金 B 风险准备金 C 结算准备金 D 风险担保金

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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A 1 B 3 C 5 D 7

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期货执业人员在执业中应当（）。

A 诚实守信，恪尽职守 B 向客户承诺或保证最低收益 C 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D 以本人或者他人名义从事期货交易

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