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期货从业《法律法规》预测卷1
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不定项选择题 下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。
A 刚参加了期货公司的招聘面试 B 已经刑满释放满4年 C 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D 1个月前市场禁入期刚刚届满
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不定项选择题 某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
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不定项选择题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
A 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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不定项选择题 王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。
A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D 主持期货交易所的日常工作
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不定项选择题 根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
A 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 B 期货公司先以自有资金代为承担违约责任 C 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 D 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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不定项选择题 某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。
A 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 B 购买或接受高风险产品或服务的 C 对产品或服务不了解的 D 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
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不定项选择题 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（
A 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 B 从事期货自营业务，需经国务院批准 C 从事资产管理业务，应当依法登记备案 D 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
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不定项选择题 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。
A 公司董事会应该提前通知本人 B 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会 D 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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不定项选择题 某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货保证金安全存管监控机构
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不定项选择题 期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。
A 办理开户的程序 B 行情和交易系统的安装维护 C 期货保证金的流程 D 客户控诉的处理程序
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