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期货从业《法律法规》预测卷1
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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。( )
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期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。( )
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期货交易可以任意选择交易所。( )
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判断
期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )
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判断
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,
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判断
协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。( )
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判断
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。( )
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判断
期货交易只能采用公开的集中交易方式。( )
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判断
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
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判断
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
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