期货从业《法律法规》预测卷1

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不定项选择题甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额

A 6100 B 6300 C 5700 D 5900

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不定项选择题 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进

A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

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不定项选择题 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自

A 挪用客户保证金 B 违规划转客户保证金 C 收取保证金不入账 D 不按照规定接受客户委托

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不定项选择题小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白

A 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

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不定项选择题某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股

A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

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不定项选择题下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

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不定项选择题张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张

A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

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不定项选择题某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A 0.07 B 0.2 C 0.05 D 由公司章程自由约定

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期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A 揭示期货市场风险 B 揭示期货交易所规则 C 明确告知客户共同承担交易风险 D 明确告知客户独立承担期货市场风险

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期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。

A 占用、挪用客户委托资产 B 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 C 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 D 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

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