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期货从业《法律法规》预测卷1
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期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 3 B 4 C 5 D 6
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单选
期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A 面谈 B 公证 C 书面 D 电话
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单选
《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。
A 1/3以上理事联名提议 B 中国证监会提议 C 理事长提议 D 期货交易所章程规定的情形
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单选
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 未公开发布的相关信息
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期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A 资产减值准备 B 风险准备金 C 保证金 D 负债总额
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单选
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。
A 期货公司法定代表人 B 期货公司财务负责人 C 期货公司结算负责人 D 全体股东
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单选
期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A 当日无负债结算 B 当日可负债结算 C 当日收盘价为结算价 D 累计结算
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单选
期货交易所联网交易的，应当（ ）。
A 于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B 于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C 经中国证监会批准 D 经住所地中国证监会派出机构批准
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单选
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大
A 3；10 B 5；10 C 5；3 D 3；5
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单选
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任
A 6个月 B 1年 C 2年 D 3年
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