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期货从业《法律法规》预测卷1
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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。
A 自律惩戒 B 罚款 C 行政处罚 D 以上都不对
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单选
经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。
A 董事会 B 理事会 C 股东大会 D 会员大会
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单选
《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
A 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
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单选
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A 吊销期货公司营业执照 B 强制转让期货公司股权 C 变更期货公司业务范围 D 注销期货公司期货业务许可证
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单选
申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A 自有资产 B 合法性 C 公正性 D 独立性
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单选
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B 《期货交易管理条例》 C 《期货公司管理办法》 D 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
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单选
下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
A 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
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单选
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违
A 1倍以上5倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上3倍以下 D 1倍以上8倍以下
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单选
期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A 1 B 2 C 3 D 4
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