期货从业《法律法规》预测卷1

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国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规

A 直接开除的处分 B 降级直至判刑的处罚 C 降级的纪律处分 D 降级直至开除的纪律处分

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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D 期货公司应当公平对待委托客户

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期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A 中国证监会 B 中国银监会 C 财政部 D 中国期货业协会

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期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A 期货交易所应当承担赔偿责任 B 期货公司应当承担赔偿责任 C 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A 5；中国证监会 B 10；中国证监会 C 5；期货业协会 D 10；期货业协会

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李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 1倍以上7倍以下 D 3倍以上5倍以下

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（

A 证券公司 B 期货交易所 C 期货结算机构 D 期货公司

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因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B 客户不承担责任 C 期货公司与客户各自承担50％的责任 D 期货公司承担主要赔偿责任

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（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A 中国证监会 B 财政部 C 期货交易所 D 期货公司保证金监控中心

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