期货从业《法律法规》预测卷1

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A 经营计划 B 公司章程草案 C 设立期货公司申请书 D 律师事务所出具的法律意见书

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期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A 从业资格考试、从业资格注册和公示 B 执业行为准则 C 执业检查、纪律惩戒和申诉 D 后续职业培训

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期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D 以上都是

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期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳 B 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳 C 保障基金管理机构追偿的财产 D 保障基金管理机构接受的其他合法财产

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中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料； B 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料； C 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等； D 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

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中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C 以个人名义收取服务报酬 D 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

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以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A 期货交易、结算和交割制度 B 保证金的管理和使用制度 C 违规、违约行为及其处理办法 D 会员资格及其管理办法

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期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理

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首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A 中国期货业协会 B 期货公司总经理 C 董事会 D 公司住所地中国证监会派出机构

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