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期货从业《法律法规》预测卷1
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下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。
A 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B 保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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多选
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。
A 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平 B 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C 已按规定足额缴纳上一年度保障基金 D 保障基金总额足以覆盖市场风险
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多选
下列属于期货交易制度的有（ ）。
A 限仓制度 B 套期保值审批制度 C 当日无负债结算制度 D 大户持仓报告制度
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期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。
A 提高交易保证金标准 B 调整涨跌停板幅度 C 按一定原则减仓 D 以上都正确
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期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）。
A 训诫 B 公开谴责 C 罚款 D 暂停或撤销从业资格
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下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。
A 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D 累计3次被行业自律组织纪律处分
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期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（ ）。
A 备案报告 B 法定代表人期货从业资格证书 C 公司决议文件 D 法定代表人任职条件证明
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在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约的责任。
A 期货交易所应当代期货公司 B 期货公司应当代客户 C 违约客户 D 交割仓库代违约方
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不定项选择题 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
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不定项选择题 王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。
A 保守期货公司和客户的商业秘密 B 依法办事 C 公正廉洁 D 不可利用职务便利牟取不正当的利益
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