期货从业《法律法规》预测卷5

多选

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A 防范经营风险 B 规范期货公司运作 C 限制期货公司的行业垄断 D 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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多选

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。

A 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B 代理客户从事期货交易 C 中国证监会禁止的其他行为 D 为非结算会员提供结算服务

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下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A 申请期货从业人员资格 B 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C 期货从业人员从事期货业务 D 期货公司的设立

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期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

A 《期货交易管理条例》 B 《期货从业人员管理办法》 C 《期货从业人员执业行为准则（修订）》 D 期货交易所的自律规则

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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A 保持充分的独立性 B 独立、审慎、及时地做出判断 C 主动回避与本人有利害冲突的事项 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息

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期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理

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对于研究分析报告，期货公司应（）。

A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。

A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 贬低或诋毁其他机构、从业人员 D 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

A 给予长期合作客户手续费优惠 B 夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构 C 利用与有关组织的关系进行业务垄断 D 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

A 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

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