期货从业《法律法规》预测卷5

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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。

A 期货公司承担赔偿责任 B 非受托人承担连带责任 C 非受托人承担赔偿责任 D 期货公司承担连带责任

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期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A 成交量 B 持仓量 C 成交价 D 开盘价与收盘价

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期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A 修改期货交易规则 B 恢复此前中止的交易品种 C 修改期货合约 D 终止期货合约

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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据

A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 公司尚未公开发布的相关信息

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申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C 从业人员具有从业资格 D 有符合法律、行政法规规定的公司章程

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人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。

A 依法裁定不得转让该会员资格 B 强令被保全人提供相应担保 C 依法停止该会员交易席位的使用 D 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

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下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。

A 期货公司业务实行许可制度 B 期货公司业务实行报告制度 C 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证 D 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

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刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系； B 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由； C 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性； D 行为人具有获取未公开信息的职务便利；

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会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A 真实性 B 准确性 C 合法性 D 完整性

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客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A 品种 B 数量 C 买卖方向 D 价格

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