首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》预测卷5
多选
不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
详情
多选
不定项选择题 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。
A 了解投资者的标准、方法和流程 B 了解产品或服务的标准、方法和流程 C 适当性匹配的标准、方法和流程 D 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
详情
多选
不定项选择题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。
A 中国期货业协会予以公开谴责 B 可免于纪律惩戒 C 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D 由中国证监会予以批评教育
详情
多选
不定项选择题 根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
A 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 B 期货公司先以自有资金代为承担违约责任 C 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 D 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
详情
多选
不定项选择题 下列说法中错误的有（ ）。
A 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 B 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务 D 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
详情
多选
不定项选择题 假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D 具有满足业务需要的技术系统
详情
多选
不定项选择题 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货
A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
详情
多选
不定项选择题 份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。
A 投资者名称 B 投资者身份信息 C 份额明细 D 投资者近亲属身份信息
详情
多选
不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
A 可流通的国债 B 经期货交易所认定的标准仓单 C 可转换公司债券 D 企业债券
详情
多选
不定项选择题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。
A 备案的期货保证金账户 B 期货公司自有资金账户 C 登记的期货结算账户 D 期货交易所专用结算账户
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4