期货从业《法律法规》预测卷5

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期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A 期货公司法定代表人 B 期货公司财务负责人 C 期货公司结算负责人 D 全体股东

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期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A 5 B 10 C 15 D 30

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（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A 期货经营机构 B 期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会

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协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A 刑事 B 纪律 C 民事 D 行政

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

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期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A 手续费收入的20％的比例 B 成交金额的30％的比例 C 手续费收入的30％的比例 D 成交金额的20％的比例

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《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A 1/3；2/3 B 1/2；1/3 C 1/2；2/3 D 1/3；1/3

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自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A 1 B 2 C 3 D 5

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下列（）不属于专业投资者。

A 社会保障基金 B 期货公司 C QFII D QDII

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期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A 公司利益 B 社会利益 C 客户利益 D 国家利益

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