期货从业《法律法规》预测卷5

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不定项选择题某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的

A 5400 B 4400 C 4800 D 5200

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不定项选择题期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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不定项选择题王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公

A 九 B 十二 C 十八 D 三十一

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不定项选择题小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期

A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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不定项选择题客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为

A 期货公司所在地中级人民法院 B 期货公司所在地基层人民法院 C 甲住所地高级人民法院 D 甲住所地基层人民法院

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不定项选择题甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常

A 要求期货公司承担侵权责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担违约责任 D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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不定项选择题某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状

A 6100 B 6200 C 5800 D 6000

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A 交易所规定标准 B 经营成本 C 证监会规定的标准 D 行业自律标准

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甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A 坚决予以抵制 B 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D 直接向中国证监会或者协会报告

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以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

A 第三人 B 诉讼参与人 C 原告 D 被告

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