期货从业《法律法规》预测卷5

多选

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。

A 从业人员受到训诫 B 从业人员受到公开谴责 C 暂停从业人员从业资格 D 从业人员被判3年有期徒刑

详情

多选

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。

A 向客户揭示期货交易风险 B 告知客户期货保证金安全存管要求 C 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

详情

多选

期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3

A 接受符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事或者变相从事期货自营业务的

详情

多选

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。

A 监察委员会 B 会员资格审查委员会 C 纪律处分委员会 D 调解委员会

详情

多选

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）。

A 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度 B 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度 C 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 D 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

详情

多选

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。

A 真实性 B 一致性 C 完整性 D 及时性

详情

多选

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从

A 操纵期货交易价格 B 欺诈投资者 C 内幕交易 D 编造并传播有关期货交易的虚假信息

详情

多选

不定项选择题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易

A 从业人员不得以个人名义参与期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应当自觉抵制商业贿赂

详情

多选

不定项选择题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓

A 责令停业整顿 B 罚款 C 吊销期货业务许可证 D 没收违法所得

详情

多选

不定项选择题期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法

A 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ C 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D 穿仓造成的损失，由期货交易所承担

详情