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期货从业《法律法规》模考试卷5
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期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A 期货投资咨询业务资格申请书 B 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。
A 诚实信用原则 B 避免利益冲突 C 独立、客观 D 客户利益最大化原则
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下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。
A 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D 累计3次被行业自律组织纪律处分
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多选
关于推荐人，描述正确的是（ ）。
A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人 C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
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下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。
A 客户 B 非期货公司结算会员 C 期货公司 D 期货保证金存管银行
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刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）
A 证券的投资决策、交易执行信息 B 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息 C 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。 D 违法所得数额在一百万元以上的
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。
A 从事信托投资 B 从事股票投资 C 从事非自用不动产投资 D 间接参与期货交易
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内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定
A 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的； B 三次以上的； C 证券交易成交额在三十万元以上的； D 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
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经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的 B 未按规定进行投资者类别转化的 C 未建立或者更新投资者评估数据库的 D 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
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钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。
A 品行端正 B 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满 C 具有完全民事行为能力 D 最近3年未受过刑事处罚
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