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期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。
A 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务 B 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复 C 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 D 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
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中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查,下列说法正确的是( )
A 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料; B 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料; C 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息等; D 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名(名称)、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息、资金来源等;
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关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。
A 期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担 B 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担 C 期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担 D 期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担
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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。
A 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C 以个人名义收取服务报酬 D 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
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关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是( )。
A 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事 C 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者 D 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
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会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。
A 监察委员会 B 会员资格审查委员会 C 纪律处分委员会 D 调解委员会
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不定项选择题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易
A 从业人员不得以个人名义参与期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应当自觉抵制商业贿赂
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。
A 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权 B 在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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不定项选择题 根据《期货公司监督管理办法》,如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。
A 期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权 B 期货公司先以自有资金代为承担违约责任 C 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 D 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
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不定项选择题 某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知,该客户保证尽快补齐,第二日该客户并未追加保证金,该账户保证金仍然低于交易所规定,该客户要求期货公司保留持
A 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定 B 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定 C 持仓保留期间损失由期货公司负责,穿仓损失由投资者负责 D 持仓保留期间损失由投资者负责,穿仓损失由期货公司负责
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